健全合規(guī)體系。完善組織架構(gòu)，將合規(guī)管理工作從獨(dú)立視角向整合視角轉(zhuǎn)變，在集團(tuán)原治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，明晰集團(tuán)黨委、董事會(huì)、經(jīng)理層等主體在合規(guī)管理方面的職能及工作目標(biāo)要求，建立由主要負(fù)責(zé)人統(tǒng)籌抓總、分管領(lǐng)導(dǎo)兼任首席合規(guī)官、承辦部室歸口管理、相關(guān)部門(mén)協(xié)同聯(lián)動(dòng)的合規(guī)管理體系，構(gòu)建職能監(jiān)督、內(nèi)控監(jiān)督、執(zhí)紀(jì)監(jiān)督三位一體的“三道防線”，實(shí)現(xiàn)覆蓋事前、事中、事后全流程動(dòng)態(tài)管控，逐步形成各司其職、協(xié)同運(yùn)轉(zhuǎn)的合規(guī)管理體系。

強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理。建立健全以崗位責(zé)任為核心、常態(tài)化監(jiān)測(cè)為支撐的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，圍繞關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)逐級(jí)壓實(shí)責(zé)任鏈條，保障合規(guī)要求有效落實(shí)。強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，形成“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別-等級(jí)評(píng)估-精準(zhǔn)施策-整改閉環(huán)”鏈條式管理，全面提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控質(zhì)效。通過(guò)日常風(fēng)險(xiǎn)提示、推送風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等方式，累計(jì)發(fā)出合規(guī)提示單40余份，對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一做出合規(guī)要求，著力將風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽階段。

提升執(zhí)行效能。針對(duì)擔(dān)保行業(yè)特性，圍繞公司治理、業(yè)務(wù)開(kāi)展、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)等關(guān)鍵領(lǐng)域修訂完善管理制度，制定專項(xiàng)合規(guī)指南與操作手冊(cè)，形成“基本制度+專項(xiàng)指南+操作手冊(cè)”多架構(gòu)制度層次，并將“三重一大”決策、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)審查、盡職免責(zé)等核心環(huán)節(jié)納入標(biāo)準(zhǔn)化管控。將合規(guī)考核嵌入部室及子公司績(jī)效評(píng)價(jià)體系，將考核結(jié)果與職工評(píng)優(yōu)晉升掛鉤，不斷提升合規(guī)管理執(zhí)行效能。

培育合規(guī)文化。將合規(guī)文化融入企業(yè)文化基因，通過(guò)簽署合規(guī)承諾書(shū)及廉潔從業(yè)、履職盡責(zé)承諾書(shū)，實(shí)現(xiàn)從原則要求到具象責(zé)任的轉(zhuǎn)化。分層分類實(shí)施合規(guī)教育，采用“線上+線下”融合模式，結(jié)合案例解析、合規(guī)答題等互動(dòng)形式，將合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為業(yè)務(wù)場(chǎng)景行為準(zhǔn)則。通過(guò)合規(guī)文化墻等載體，塑造具有擔(dān)保行業(yè)特質(zhì)的合規(guī)文化標(biāo)桿，逐步形成“理念引領(lǐng)-多維宣貫-行為約束”全鏈條合規(guī)文化體系。